中国票据交易系统用户操作手册(标准化票据分册)2021年5月

第1章 存托电票账户管理

功能说明：

标准化票据产品电票账户的开户行通过该功能对存托电票账户和标准化票据产品进行关联，业务步骤为：

1.存托电票账户开户行已在ECDS开立标准化票据产品电票账户;

2.存托机构已在中国票据交易系统(以下简称交易系统)开立标准化票据产品;

3.存托电票账户开户行通过交易系统存托电票账户管理功能进行关联关系设置;

4.存托机构通过交易系统存托电票账户管理功能查询电票账户余额情况。

1.1 存托电票账户信息维护

[功能描述]

存托电票账户开户行对已开立的电票账户信息和标准化票据产品的关联关系进行设置。

[菜单位置]

标准化票据->存托电票账户管理->存托电票账户信息维护

[模块页面]

[输入域]

1.维护起始日期：必输项。默认为系统工作日。

2.维护截止日期：必输项。默认为系统工作日。

3.账户状态：正常、冻结、锁定和作废。

4.标准化票据产品名称：选择具体标准化票据产品。

[操作步骤]

1.电票账户开户行，点击“新增”按钮，系统展示需输入信息，包括：存托机构组织机构代码、存托机构名称、电票账号、电票账户名称和标准化票据产品名称。

2.电票账户开户行根据实际情况输入上述信息后，点击确定，进入复核流程。

[说明]

1.一个存托电票账户只能对应一个标准化票据产品;

2.账户状态：正常/冻结状态由开户行根据账户实际情况录入;锁定状态为票交所设置的状态，锁定后无法办理电票业务;当标准化票据产品与存托电票账户对应关系错误时，可先作废处理，作废后再次设置对应关系。

1.2 存托电票账户信息复核

[功能描述]

存托电票账户开户行对已申请的电票账户信息和标准化票据产品的关联关系进行复核确认。

[菜单位置]

标准化票据->存托电票账户管理->存托电票账户信息复核

[模块页面]

[操作步骤]

在待复核的电票账列表中选择需确认的电票账户信息，若点击“通过”则关联关系设置成功，若点击“拒绝”则业务终止。

1.3 存托电票账户信息查询

[功能描述]

存托机构对已设置关联关系的存托电票账户进行票据信息查询。

[菜单位置]

标准化票据->存托电票账户管理->存托电票账户信息查询->余额查询

[模块页面]

[操作步骤]

存托机构操作员可对存托电票账户中已签收的电子票据进行实时查询，支持异步导出。

第2章 标准化票据存托

功能说明：

存托申请方机构可发起已贴现票据存托申请。

标准化票据产品可对基础资产为未贴现供应链票据和已贴现票据(含已贴现供应链票据)的申请单进行应答，业务步骤为：

1.存托申请人操作员对存托申请单进行审核，若通过则发起存托清算，若不通过则可选择退票或主动创设失败;

2.复核人对存托申请单进行复核，若通过则进入清算流程，若不通过则退回经办人;

3.若清算成功则申请单内票据存托成功，若清算失败则退回经办人;

4.产品内所有申请单清算成功后，产品创设成功。

2.1 票据存托申请

[功能描述]

存托申请人就持有的已贴现票据向标准化票据产品发起存托申请。

[菜单位置]

标准化票据->标准化票据存托->业务申请->票据存托申请

[模块页面]

[操作步骤]

1. 录入查询条件。点击查询按钮，将在页面下方查询结果区显示符合查询状态的存托申请。点击申请单编号可查看详情。

2. 点击新增按钮，进入存托申请单新增界面。操作员须填写融资利率上下限，选择欲发起申请的标准化票据产品，并通过票据挑选或批量导入方式选取票据。

3. 点击批量导入按钮，可下载导入模板。根据模板要求填写票据信息并上传导入，将票据加入待发送清单。

4. 点击票据挑选按钮，进入挑票界面。可根据票据界面、票据类型和票据到期日区间对库存票据进行筛选，或输入票号对特定票据进行挑选。勾选完票据后点击添加按钮，将所选票据加入待发送清单。

5. 挑票完成后，系统自动计算存托申请单的票据张数和票面总额。点击删除按钮，可选择票据移出清单。点击提交按钮，可发送存托申请，系统校验通过后，将业务流程发送至复核人。点击返回按钮，流程终止且不保存该申请单相关信息。

[注意事项]

1. 流程已完结的申请日终将被清理，须移步至信息查询模块查询。

2. 非法人产品操作员可选择任意关联的产品发起存托申请。

3. 已贴现供应链票据和已贴现常规票据可一起发送存托申请。

4. 如标准化票据产品存在未作废的基础资产为已贴现票据的申请单，则不能再接收未贴现票据的申请单，反之亦然。

5. 已发送的申请单中，被存托机构退票的票据，票据有效标识将变更为“无效”，不再计入票面总额和票据张数的计算中。

2.2 票据存托申请复核

[功能描述]

存托申请机构复核员对存托申请单进行复核。

[菜单位置]

标准化票据->标准化票据存托->业务申请->票据存托申请复核

[模块页面]

[操作步骤]

1.点击待复核的申请单，系统展示申请单详情和票据信息。

2.点击导出按钮可导出已贴现存托票据业务明细。

3.复核员对相关信息审核通过后，点击同意按钮，系统校验通过后申请单发送至存托机构。存托机构发起清算并成功后，票据权属变更为标准化票据产品。

4.复核员如对相关信息审核不通过，点击拒绝按钮，申请单被拒绝，流程终止。日终未复核的申请单，系统将自动拒绝。

2.3 票据存托应答

[流程概览]

[功能描述]

标准化票据产品操作员对存托申请单进行应答。

[菜单位置]

标准化票据->标准化票据存托->业务受理->票据存托应答

[模块页面]

[输入域]

1.本次结算金额(元)：必输项，文本框。输入结算金额后，系统自动计算各申请单融资利率、应付利息和结算金额。

2.结算方式：必输项，选择框。首次清算默认为DVP，不得修改。再次清算可选FOP。

3.持票人账号和持票人开户行行号：必输项，文本框。首次清算不得修改。基础资产为未贴现供应链票据的，再次清算时可修改为持票人其他已登记的账号和开户行行号。

[操作步骤]

1.界面中存托产品管理栏展示创设中的存托产品清单，产品创设结果栏展示创设成功和失败的产品清单。产品创设结果仅展示当天数据。

2.点击存托产品管理列表中的产品名称，系统展示标准化票据产品基础信息，包括：产品基本信息、产品清算信息、存托申请单信息和存托票据信息。

3.点击清单导出按钮可异步导出存托票据清单信息。

4.点击票据退回按钮可以将票据退回至申请人，票据状态恢复为申请前状态。

5.输入本次结算金额，点击存托清算按钮，可对本产品收到的所有申请单或清算失败的申请单提交存托清算申请，系统校验通过后，将业务流程发送至复核人。

6.对于再次清算的申请单，点击结算方式可选择票款对付(DVP)或纯票过户(FOP)。点击持票人账号或持票人开户行行号，可修改为持票人已登记的其他账号和行号。

7.点击存托失败按钮发起存托失败，进入复核流程。系统将对所有存托申请的票据进行退票，完成后产品创设失败。

[注意事项]

1.退票时仅可选择单一申请单下的票据，不可跨申请单退票。退票操作不需复核。

2.通过存托失败方式退回所有票据的，申请单状态变为已终止;通过票据退回方式退回所有票据的，申请单状态变为已作废。

3.各申请单的融资利率需在申请单要求的范围内。当票据结算金额加总与本次结算金额不等时，调整虚拟票号最大票据的应付利息与结算金额。

4.发起存托清算时，需保证标准化产品资金账户余额大于结算金额。

5.发起存托清算后，产品不可再发起存托失败，也不可接收新的存托申请。

6.基础资产为已贴现的存托申请单，再次清算时不能修改申请人账号信息。

2.4 票据存托应答复核

[功能描述]

标准化票据产品复核员对存托申请单进行复核。

[菜单位置]

标准化票据->标准化票据存托->业务受理->票据存托应答复核

[模块页面]

[操作步骤]

1.点击待复核的标准化票据产品名称，系统展示基础信息，包括：产品基本信息、产品清算信息、存托申请单信息和存托票据信息。

2.点击清单导出按钮可异步导出存托票据清单信息。

3.复核员对相关信息审核通过后，点击通过按钮，申请单进入存托清算流程。所有申请单清算成功后，产品创设成功，票据权属变更为标准化票据产品。

5.复核员如对相关信息审核不通过，点击退回按钮，申请单退回至操作员。

第3章 标准化票据存托信息查询

3.1 存托申请单查询

[功能描述]

存托申请方和应答方的机构操作员可对已发起存托申请的标准化票据存托申请单信息进行查询。

[菜单位置]

标准化票据->标准化票据存托->信息查询->存托申请单查询

[模块页面]

[输入域]

1.申请起始日期：必输项，日期格式。默认为系统工作日。

2.申请结束日期：必输项，日期格式。默认为系统工作日。

3.产品名称：必输项，单选框。可通过机构控件查询对应的标准化票据产品。

4.存托申请单号：非必输项，文本框。可输入单张存托申请单编号。

5.存托申请单状态：非必输项，单选框。下拉框选择申请单已发送，申请单待清算，申请单清算中，申请单清算成功，申请单清算失败，申请单已终止，申请单已作废，申请单异常，若不选择则默认为查询全部类别。

6.存托申请人：非必输项，单选框。当标准化票据产品基础资产类型为已贴现票据时，可通过机构控件选择存托申请方机构。若不选择则默认为查询全部申请单。

[操作步骤]

1. 录入查询条件。录入产品名称时，可通过机构控件选择对应的标准化票据产品。

2. 如选择基础资产为已贴现票据的产品，系统展示存托申请人选择框。存托应答方操作员可选择任意存托申请人，并查询其发出的申请单。存托申请方查询时，系统自动选择为本方机构且不可修改(资管类会员操作员可选择已关联的非法人产品)。

3. 点击“查询”按钮，展示查询结果列表页面，操作员可对已发起的标准化票据存托申请单进行实时查询;点击“重置”按钮，录入的查询条件被清空，可重新录入查询条件。

4. 点击“导出”按钮，显示异步作业界面，点击“完成”后前往异步下载界面下载对应的查询结果。

3.2 存托业务明细查询

[功能描述]

机构操作员可查询已创设成功的标准化票据产品的明细信息，可查看票据存托单和存托票据清单。

[菜单位置]

标准化票据->标准化票据存托->信息查询->存托业务明细查询

[模块页面]

[输入域]

1.存托起始日期：必输项，日期格式。默认为系统工作日。

2.存托截止日期：必输项，日期格式。默认为系统工作日。

3.标准化票据产品：非必输项，单选框。可选择单一标准化票据产品。

4.存托单编号：非必输项，文本框。可输入单张存托单编号。

5.存托申请人：非必输项，单选框。当标准化票据产品基础资产类型为已贴现票据时，可通过机构控件选择存托申请方机构。若不选择则默认为查询全部申请单。

[操作步骤]

1. 录入查询条件。录入产品名称时，可通过机构控件查询对应的标准化票据产品;点击“查询”按钮，展示标准化票据产品存托单信息;点击“重置”按钮，录入的查询条件被清空，可重新录入查询条件。

2. 如选择基础资产为已贴现票据的产品，系统展示存托申请人选择框。存托应答方操作员可选择任意存托申请人，并查询其发出的申请单。存托申请方查询时，系统自动选择为本方机构且不可修改(资管类会员操作员可选择已关联的非法人产品)。

3. 机构操作员可选择单张存托单，查看票据存托单详细信息和对应的存托票据清单。

4. 点击票据存托单下方“导出”按钮，可直接同步下载票据存托单。

5. 点击存托票据清单下方“导出”按钮，显示异步作业界面，点击“完成”后需前往异步下载界面下载对应的查询结果。

3.3 标准化票据异步查询

[功能概述]

用户可在该模块下延时进行标准化票据存托信息查询模块的异步作业查询和下载导出。

[菜单位置]

标准化票据->标准化票据异步查询->异步查询结果下载

[模块页面]

[输入域]

1.模块名称：必输项，单选框。选择“标准化票据”模块

2.作业类型：必输项，单选框。包括存托单票据清单查询、存托票据清单查询、存托票据清单查询(复核)、存托申请单查询、存托电票背书发生额查询导出、存托点票余额查询导出。

3.作业状态：非必输项，单选框。包括待处理、正在处理、处理完成，若不选择则默认为查询全部类别。

4.作业号：非必输项，文本框。

5.提交时间：必输项，可选择“<”、“<=”、“=”、“〉”、“〉=”。

[操作步骤]

录入查询条件，点击“查询”按钮，系统延时生成查询结果;点击“下载”，可下载查询结果Excel文件。

[重要说明]

1.异步查询支持延时导出查询结果，用户进行查询操作后可进入其他菜单进行相关业务操作，延时进入改模块查看查询结果并下载查询信息。

2.用户可通过选择作业类型、作业号、设置提交时间查看历史查询信息。